堪比安然与雷曼 FTX破产案影响大

2022年11月11日,第二大加密货币交易所FTX申请破产保护。对这个一周前还被誉为值得信赖的公司来说,这是一个迅速的消亡。(Olivier Douliery/AFP via Getty Images)

【大纪元2022年11月17日讯】(大纪元记者林燕综合报导)加密货币交易所FTX上周突然宣布破产,至少有10亿美元的客户资金消失,并影响约100万投资人。这促使人们将其与近几十年来一些最臭名昭著的金融丑闻进行比较。

       

FTX在鼎盛时曾是第二大加密货币交易所,在上周五(11月11日)申请了第11章破产保护,并在刚过去的周末确认价值数百万美元的资产下落不明。

FTX创始人山姆‧班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)面临指控,称他秘密将100亿美元从FTX转移到他本人创办的对冲基金阿拉美达研究(Alameda Research),这家对冲基金也在上周五一并申请破产。

FTX现在在巴哈马面临刑事调查。此外,美国国会参议院银行委员会主席谢罗德‧布朗(Sherrod Brown)呼吁班克曼-弗里德出席他的小组听证会。

前财政部长拉里‧萨默斯(Larry Summers)表示,FTX倒闭与近几十年来一些最重大的破产案有相似之处。

“很多人把它比作雷曼兄弟。我会把它比作安然。”萨默斯告诉彭博社。

萨默斯表示,FTX垮台的一些表现让他想起了安然。

“房间里最聪明的人。不仅仅是财务错误,当然还有欺诈的味道,从报告中可以看出这一点。”他说,“财富的爆炸性巨增却没有人完全搞懂它是从哪里来的。”

FTX是如何走向破产?

2021年,加密货币交易所FTX扩张成全球第二大,且成为行业翘楚,日常交易额每日100亿至150亿美元。班克曼-弗里德也因为FTX正式成为亿万富翁。

2022年初,FTX市值被评估在320亿美元,且成为了家喻户晓的名字。一座美国职业篮球联赛(NBA)体育场成为其冠名球场,还邀请众多名人为其站台。

11月,导致FTX崩溃的源头是,FTX先前借给了其姐妹对冲基金公司阿拉美达研究约100亿美元的客户资产作为风投资金,并对外隐瞒了这两家公司的关系。FTX拥有160亿美元的客户资产,相当于将其一半以上的客户资金借给了姐妹公司阿拉美达。

阿拉美达研究通过低价购买大量FTX的代币FTT,在市场上推高FTT的价格,接着再以高价FTT作为抵押,向FTX客户们贷款,用高杠杆成倍扩大自己交易利润。在高杠杆及币圈巨大的波动下,客户发现,当他们在试图取钱时取不出来。阿拉美达和FTX的泡沫就此被挤破。

受FTX事件影响,投资者仓皇出逃加密货币,比特币一度跌破1.6万美元,创近两年新低。其它加密货币交易所也受到一定牵连。

FTX的律师在周一(14日)晚间提交给法院的文件中表示,该加密货币交易所的破产可能涉及“超过100万债权人”。

这些律师写道,有关此案的更多细节将在本周晚些时候提交的文件中公布。他们在开头写道:“过去一周发生在FTX身上的事件是前所未有的。”

周一,最大的加密币种币安(Binance)的创始人赵长鹏试图让用户放心,他说,币安没有接受贷款,没有拿风投公司的投资,也没有将资金从平台转移出去。

《华尔街日报》此前报导称,币安的美国部门已受到美国证券交易委员会(SEC)的调查。

《华日》说,FTX事件带来的启示是,操作不透明是一个坏事,而且所有加密货币都处在一个深度关联的生态系统。在这个系统中,资产的创造与现实世界的财富没有对应关系,然后加密货币又被用作抵押品,归根结底是进一步放大了加密货币本身——这种巨大的单一信用风险。

以下是近几十年来一些最臭名昭著的公司倒闭和丑闻。

雷曼兄弟倒闭

雷曼兄弟(Lehman Brothers)在2008年金融危机高峰期宣布破产,这是美国历史上迄今为止最大的破产案,因为这家投资银行在爆雷时账面上的资产超过6,000亿美元。它大量投资抵押贷款证券,其中包括次级抵押贷款和评级较低的抵押贷款资产。

雷曼兄弟的倒闭引发了一场金融危机,影响了其它几家主要的金融机构,进而导致全球经济衰退。它的清算工作耗时14年。受托人詹姆斯‧吉登斯(James W. Giddens)最终向客户和债权人返还超过1,150亿美元。

安然会计丑闻

2001年,在发现这家大型能源公司从事不正当的账外会计行为后,安然寻求破产保护。该公司最终倒闭,损失了740亿美元的股东资金,并使数千名员工失业。

安然的破产申请是当时美国历史上最大的破产申请。公司的几位领导人,包括首席执行官杰弗里‧斯基林(Jeffrey Skilling)最终都被判监禁。安然丑闻以及次年通讯公司Worldcom破产导致了2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)的通过,该法案旨在加强公司会计审核并加强对财务渎职行为的处罚。

麦道夫的庞氏骗局

曾任纳斯达克证券交易所主席的伯尼‧麦道夫(Bernie Madoff)在历史上最大的庞氏骗局中诈骗了数千名客户,金额估计达648亿美元。麦道夫以高回报承诺吸引投资者到他的公司,将他们的资金存入他控制的银行账户,然后使用该账户的资金支付提款请求,同时使用伪造的交易文件制造公司进行合法交易的假象活动。

麦道夫的计划在2008年曝光,当时因金融状况恶化而感到不安的投资者急于撤回他们的投资,导致公司无法兑现。麦道夫被法院勒令支付1,700亿美元的赔偿金,并被判在联邦监狱服刑150年,他于2021年在狱中去世,去世时82岁。

泰科丑闻

泰科国际(Tyco International)是一家从事安全系统和消防的公司。在2002年开始经历财务困境之前,它经历了一段通过收购实现快速增长和多元化的时期。随后,其首席执行官丹尼斯‧科兹洛夫斯基(Dennis Kozlowski)和其他公司高层被发现夸大了泰科的财务业绩。

科兹洛夫斯基被判犯有金融犯罪,服刑六年。根据纽约州的“背信”(faithless servant)惩罚法律,联邦法院命令他向公司退还5亿美元的赔偿金。虽然泰科避免了破产,但在2016年最终被强生自控(Johnson Controls)合并之前,被迫出售掉它的几个子公司。◇

责任编辑:林妍#

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