【大纪元2019年10月23日讯】（大纪元记者李新安采访报导）“他们拿着股民的账户交易，而股民根本都不知道。”青岛啤酒退休职工刘先生说。近日，青岛啤酒退休老职工状告公司过户买卖职工内部股一案开庭，更多相关证据呈现出来。涉案交易公司被指存在私刻公章、挪用客户资金等非法交易行为，而用户的资金账户疑遭长年盗用。
大纪元此前报导，青岛啤酒内部职工股案的当事人刘先生于1993年买了公司的股份，从未领过红利，在2016年2月退休后，想拿回自己的内部职工股收益，却意外发现其股票账户已为零。他认为，这是青啤公司内部操作的。他一纸诉状将公司告上法庭。
该案10月11日开庭时，法院调取了刘先生账户的所有股票交易记录（从1994年到2018年），指称刘先生是老股民，挣了很多钱。刘先生一看记录，也大吃一惊，密密麻麻的交易记录，长达近200页（有光盘）。交易记录显示，刘先生的股票账户与5家公司有交易，开了5个资金账户。这5家公司包括国元证券、青岛市弘诚信托投资、天勤证券等。
交易记录涉及的国元证券于2007年正式成立。刘先生告诉大纪元记者，当时国元证券通知用户重新开户登记，换卡后使用密码交易。他这时也开始投资做股票，买了五六只，后来因为股票跌下来，就没有卖，几年来再没有交易。但是在这期间，自己的一部分股票却被买卖交易了。
刘先生质疑，一是谁能用自己的账户交易？二是交易的资金哪去了？“现在显示亏损了30多万。像中国石油我买了8000股，我卖了2000股，就没动过，现在还剩下6股。他们拿着股民的账户交易，而股民根本都不知道。”
交易记录涉及的另一家公司是青岛市弘诚信托投资有限公司，该公司也是此前（1993年～1997年）参与青岛啤酒股票（内部职工股转A股）交易的结算参与人。
据中共央行办公厅银办函[1997]409号，中国工商银行青岛市信托投资股份有限公司是在1997年7月23日，被中共央行同意更名为“青岛市弘诚信托投资有限责任公司”。此后，青岛市工商管理局下发企业名称预先核准通知书称，青岛市弘诚信托公司自1997年8月17日至1998年3月16日保留6个月，保留期内，不得从事经营活动，不得转让。
刘先生质疑，青岛市弘诚信托公司是1997年8月17号工商登记的，此前的交易都是非法交易。
青岛市弘诚信托公司在相关文件中承认了该非法行为。1997年8月22日一份盖章青岛市弘诚信托公司的文件显示，其在给青岛市工商管理局的信件中称，“这次到贵局重新注册登记，才意识到未经国家工商行政管理机关批准就刻制公章，这是违反国家工商行政管理法规行为。”
已吊销证券分司未注销 仍从事交易
刘先生表示，“这个账户的收益我基本上知道，但是现在看起来，有些股票没有了，对不起帐来。他们用了我的账户，套了我的资金户。像基金我都没买过，从哪出来的基金？中国的股市水太深了。”
除弘诚信托外，交易记录提到的天勤证券则早已处于吊销状态。中共证监会的一份行政处罚决定书（天勤证券）监罚字[2005]38号显示，“天勤证券及其下属营业部自2002年起至2005年6月30日期间，挪用客户交易结算资金为大股东道勤控股有限公司提供融资，数额较大。”当年11月，天勤证券被取消证券业务许可。
而公开资料还显示，国元证券是2007年10月经中共证监会批准，公司收购原天勤证券13家营业部正式新设开业；2007年10月30日公司在深圳证券交易所上市。
值得注意的是，天勤证券目前仍未注销，还在从事证券代理买卖等业务。据阿土伯交易网提供的工商信息显示，该公司处于吊销、未注销状态。
另据青岛市工商管理局的一份行政处罚决定书显示，青岛市弘诚信托公司在2007年6月30日前未办理年检。10月29日市工商局对其做出吊销营业执照的处罚。
“弘诚信托和天勤都不存在（吊销）了，还在买卖我的股票！”刘先生气愤地说。
利用客户账号套利
纽约的刘女士向记者证实，她也遇到过这样的事情。刘女士原在大陆政法系统做财务工作，曾经炒股多年，后来遇到股灾亏了钱，就想等股票升值就抛出去。等了一二年后，她最终决定退出股市。
“我去卖（股票）的时候，在广发银行打开账户一看，我的账户有60多万！再一看，股票多出来更多，多少个数字我都没数过来。”刘女士就去问前台工作人员，对方说可能工作人员打错号码了。刘女士表示，其实看记录打进去都有一两个月了。
有老股民告诉她，她的资金账户被借用买卖了，内部人员知道哪些股票要升、要跌。刘女士听了不相信，就去找广发银行内部的一个熟人，了解到一般都是内部人员操作的。虽然内部明文规定不准工作人员炒股、不能泄露消息，但实际上做不到。
“他们用客户的账号来买股票，当时转钱进去是不要密码的，他炒完赚了差价就走。或者他们自己有公司，用公司的钱炒股，利用这些空头账户注入资金，去赚这个短平快的钱。”刘女士说。
“工作人员能截住客户资料，比如主管可以查看密码，就利用这个便利和手段。一旦被客户发现了，他就说搞错了。我跟他们讲完后，第二天就转走了，没有了。”她说，“以前只是听说，没有实践过，是因为亏钱退出股市，无意中碰到这个事。”
针对青岛的案例，刘女士认为，“本人粗心，（账户）被人盗用，但巨大的风险还是来自证券公司内部。这个做的比较大，是集体行为。集体行为的话就比较难处理，各部门互相包庇。很可能是公司相当一部分人员，不是一个人做案，跟知道消息的证券人员、金融人士大家合起来炒股。”
她分析认为，这已经是非常老道、专业地利用财务法、公司法的漏洞去作案。有的公司被处罚了，和证券公司合作起来，就是走税漏税套利的。“每一笔交易都必须通过电脑来操作，只是操作人员是谁？是你本人，还是别人盗用，还是工作人员盗用你的账户来操作的。是可以查到经手人的，只是他查不查，包不包庇，有没有私下黑幕交易。”#
责任编辑：李穹
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